论文人才评价作用的反思回归认可补充与反对(5) - 吉林农业科技学院学报杂志社投稿

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论文人才评价作用的反思回归认可补充与反对(5)

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采用LSD法比较职称水平的差异，结果显示初级及以下比中级、高级更愿意接受替代评价因子，而中级和高级之间没有差异 (见表7)。写论文比工作总结、实验报告的难度大，初级人员自然更愿意接受。

表7人才评价指标因子与职称的LSD主效检验因变量均值I均值JI-J标准误差显著性95%置信区间下限上限替代评价因子初级及以下中级高级中级0.378?高级0.531?初级及以下-0.378?高级初级及以下-0.531?中级-

4 论文作用与价值的思考

4.1 论文数量泛滥了吗？

2017年，中国科研单位人均0.38篇论文，高等学校人均1.43篇论文，两类机构人均0.91篇论文，高等学校除了科研任务外还要培养人才，需要撰写论文，即便如此，高等学校论文数也呈下降趋势。据Essential Science Indicators数据，中国从事基础研究的科技人员人均论文1.03篇，约为平均水平的1/3，排名倒数第二位；论文被引8.55次/篇，为平均水平的64.58%，排名倒数第三位 (见表8)。中国科技论文存在人均数量少、论文质量低的双重问题。论文总量多是人才考核需要、科技活动自然产出、人才学术成长需要等多方面原因造成的，不能只看论文总量甚至某些滥发论文的个案就认为论文过剩。2018年1月，国务院出台了《关于全面加强基础科学研究的若干意见》，指出 “强大的基础科学研究是建设世界科技强国的基石”。论文是体现基础研究能力的重要形式，是提高基本学术能力的重要手段[15]。中国论文数量增加的同时，伴随着国家创新能力的提升，从2000年的全球第38位升至2017年的全球第17位[16]。论文数与国家创新指数呈极显著相关性 (R2=0.99)，即在不考虑其他因素影响前提下，SCI论文数每增加1万篇，国家创新指数将较2000年的基数提高约12点。鼓吹论文过剩论、无用论不利于实施创新驱动发展战略。

表8基础研究人员人均论文及引用率国际比较国家人均论文论文引用率篇排名次/篇排名瑞士6..471意大利4..009澳大利亚4..028加拿大3..426瑞典3..494英国平均值2.95—13.24—美国2..122德国2..575土耳其法国2..487韩国1..1811日本1..6410中国俄罗斯0..8014

4.2 论文是学术垃圾吗？

中国成为全球科技论文大国的同时，也出现了论文造假事件，不少人因此对论文产生了排斥，学术造假是应该批判的，科技人员诚信缺失、科学精神偏差是主要原因[17-18]，不能因为学术造假就视论文为学术垃圾。在很长一段时期，各类科技项目验收都看论文，论文功效被过分扩展；在强调科技与经济结合之后，各类科技项目验收都看转化效益，论文功效又被过分弱化。论文不如新品种、新装备对经济的直接贡献大，但论文对经济有间接作用：①论文→市场主体→经济；②论文→科技项目→企业→经济；③论文→科技成果→企业→经济；④论文→专利→企业→经济；⑤论文→人才→企业→经济。最重要的是论文培养了人才，人才是创新驱动发展的根本。科技应该加强与经济的结合，但这种结合是在尊重基础研究、尊重科技活动规律的前提下形成的，更需要一定时期的积累。中国科技成果转化率低是成果需要长期积累、成果形成过程有失败、成果应用属性差、成果转化机制不畅等若干因素造成的[19-20]，创新驱动不是揠苗助长式地搞成果转化，需要重视基础研究、宽容科研失败、加大研发投入，不能让成果质量差扛罪过，更不能将责任转嫁到论文上。用经济效益去评价论文价值，有违科技活动的基本规律。

论文的人才评价作用通过学术期刊来实现，批判论文也会批判期刊。学术期刊基本采用了双向匿名审稿制、内容查重制、同行审稿制、回避制，有严格的用稿程序，本研究73.62%的受访者认为，双向匿名审稿制度很科学，且各类农业科技人员对此没有显著差异。还有一类开放性学术期刊，对创新性要求低一些且收审稿费、版面费，垃圾论文多指这类期刊论文，但这经不起推敲。一是国外SCI中同样有开放性期刊，只要审稿严格，收不收费不是构成学术垃圾的必要条件；二是论文质量好坏、水平高低是仁者见仁的事，且受当时科学认知水平的制约，创新性高一点低一点也不构成学术垃圾的必要条件；三是人才的学术水平具有阶段性，从入门到一般水平再到高水平，需要与之相当的学术期刊，顶级期刊总是凤毛麟角，不能将非顶级期刊论文都视为垃圾。

4.3 职称晋升的主要影响因素是论文吗？

本研究发现，年龄、论文、学历、性别都会对职称晋升产生显著影响，其中年龄和论文的影响较为突出，年龄又比论文的影响大。 “年龄大则职称高”有可能是职称晋升基本年限和论资排辈综合作用的结果，两者要区别对待，基本年限是必要的，论资排辈则应被批判。本研究受访者中，论文超过10篇、年龄超过40岁的人员中有1人为初级、7人为中级，论文超过10篇、50岁以上人群中有5人为中级，同时，一篇论文没有的人中有5人拿到了高级、14人拿到了中级，说明论资排辈现象是客观存在的。之所以会论资排辈，一是因为实行评聘分离政策后，科技人员取得高一级任职资格后必须等到空岗才能享受相应待遇，造成制度性论资排辈；二是因为用人单位聘任制度有问题，没有按实际贡献聘任相应职称，造成操作性论资排辈。尽管年龄是职称晋升的最重要影响因素，但却没有引起足够关注，很可能是职称晋升的基本年限掩盖了论资排辈的负面影响。

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